فرضت هيئة سوق أبوظبي العالمي غرامة قدرها 8.85 مليون دولار على مجموعة هافن بسبب انتهاكات تنظيمية خطيرة

اتخذت هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) التابعة لسوق أبوظبي العالمي (ADGM) إجراءاتٍ تنفيذيةً عقب تحقيقٍ في انتهاكاتٍ تنظيميةٍ جسيمةٍ ارتكبتها مجموعة شركات هافن، العاملة تحت اسم هافن، ورئيسها التنفيذي السابق كريستوفر فلينوس، وكياناتٍ تابعة. وكشف تحقيق الهيئة عن سوء سلوكٍ جسيمٍ في ثلاث شركاتٍ تابعة، وعن تصرفات كريستوفر فلينوس.

خلال التحقيق، حرصت هيئة تنظيم الخدمات المالية على حماية أصول عملاء سوق أبوظبي العالمي من الخسائر المحتملة الناجمة عن هذا السلوك غير السليم. ونتيجةً لذلك، سُحب ترخيص الخدمات المالية لشركة هافن، ومُنع كريستوفر فلينوس إلى أجل غير مسمى من ممارسة أي أنشطة خدمات مالية داخل سوق أبوظبي العالمي. كما فُرضت غرامات مالية بلغ مجموعها 8.85 مليون دولار أمريكي على الأطراف المعنية.

شملت العقوبات غرامة قدرها 3.6 مليون دولار أمريكي على شركة AC Holdings Limited، المسجلة في جزر كايمان باسم "Hyven Cayman". هذا الكيان هو الشركة الأم لعدة كيانات تعمل تحت اسم "Hyven" وتقدم خدمات مالية مرتبطة بالأصول الافتراضية. كما فُرضت غرامة قدرها 3 ملايين دولار أمريكي على شركة AC Limited "Hyven Abu Dhabi Global Market"، وهي شركة تابعة تعمل ضمن سوق أبوظبي العالمي وتخضع لرقابة هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) لتقديم خدمات محددة للأصول الافتراضية.

تلقت شركة إيه سي القابضة المحدودة، وهي شركة ذات غرض خاص مسجلة لدى سوق أبو ظبي العالمي، ولكنها غير مرخصة من هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) لأي نشاط في مجال الخدمات المالية، غرامة قدرها 1.5 مليون دولار أمريكي. لا ينتمي هذا الكيان إلى هافن كايمان أو هافن سوق أبو ظبي العالمي. واجه كريستوفر فلينوس غرامة قدرها 750 ألف دولار أمريكي بصفته الرئيس التنفيذي السابق لشركة هافن سوق أبو ظبي العالمي والمالك الوحيد لشركة إيه سي القابضة.

كشف تحقيق هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) أن شركة هافن أبوظبي العالمي (Haven ADGM) تجاوزت نطاق ترخيصها بالسماح بمعاملات عملائها من خلال حسابات مسجلة لدى شركة AC Holding، وهي شركة ذات غرض خاص غير خاضعة للتنظيم في أبوظبي العالمي. وقد فشلت الشركة في الحفاظ على أنظمة كافية لإدارة العمليات والمخاطر، أو في الإقرار بجميع علاقات العملاء بين أكتوبر 2018 ومايو 2024.

قامت شركة هافن كايمان بالعديد من الأنشطة غير المرخصة المتعلقة بالأصول الافتراضية في سوق أبوظبي العالمي خلال هذه الفترة. وشملت هذه الأنشطة تحويل الأصول الافتراضية إلى عملات ورقية عبر حسابات تديرها شركة إيه سي هولدينجز، والتي لم تكن حاصلة على ترخيص من هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) لمثل هذه العمليات.

دور كريستوفر فلينوس

لعب كريستوفر فلينوس دورًا محوريًا في إدارة هذه الأنشطة غير المرخصة في سوق أبوظبي العالمي. وأُدين بالمشاركة في انتهاكات بصفته الرئيس التنفيذي الأول لشركة هافن، والرئيس التنفيذي لشركة هافن كايمان، والمالك/المدير الوحيد لشركة إيه سي القابضة. وقد أخفق في ضمان الامتثال للقواعد المعمول بها في سوق أبوظبي العالمي.

نشر فلينوس أيضًا معلومات كاذبة حول معاملات الأصول الافتراضية عبر حسابات شركة إيه سي القابضة. وقُدّم أكثر من 200 وثيقة مزورة باستخدام ترويسة شركة إيه سي القابضة، تحت إشرافه، إلى شركاء مصرفيين لإجراء عمليات الحسابات.

معلومات خاطئة مقدمة

قدمت كلٌ من هافن كايمان، وأي سي هولدينغز، وفلينوس معلومات مضللة إلى هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) بشأن العمليات التجارية المرتبطة بهذه الكيانات، وخاصةً أي سي هولدينغز. وقد أدلت هذه الكيانات بتصريحات كاذبة حول طبيعة المعاملات خلال استفسارات هيئة تنظيم الخدمات المالية.

صرح إيمانويل جيفاناكيس، الرئيس التنفيذي لهيئة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي، قائلاً: "ستتخذ هيئة تنظيم الخدمات المالية إجراءات إنفاذ صارمة ومناسبة ضد الأفراد والجهات التي تنتهك إطارنا التنظيمي". وأضاف: "تتعلق هذه الإجراءات بأنشطة أصول افتراضية غير مصرح بها من خلال كيان غير منظم داخل سوق أبوظبي العالمي".

تُسلّط هذه القضية الضوء على انتهاكات خطيرة تتعلق بأنشطة غير مُصرّح بها في أصول افتراضية من قِبَل كيان غير مُنظّم في سوق أبوظبي العالمي (ADGM). وتُؤكّد على أهمية الالتزام بالأطر التنظيمية للحفاظ على سلامة السوق.

With inputs from WAM