المملكة العربية السعودية: تغريم ثلاثة مستثمرين 5.5 مليون ريال بسبب التلاعب في السوق

في إجراء حاسم لحماية ثقة المستثمرين وضمان سلامة السوق المالية، اتخذت لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية التابعة لهيئة السوق المالية في الرياض بالمملكة العربية السعودية مؤخراً إجراءات ضد ثلاثة مستثمرين لتورطهم في التلاعب والاحتيال في السوق. . والمدانون هم علي بن سالم بن أحمد في كلكا، وابنه سالم بن علي بن سالم في كلكا، وابنته سلطانة بنت علي بن سالم في كلكا. وتضمنت أنشطتهم ممارسات تلاعب واحتيال أثرت بشكل خاطئ على الأوراق المالية للشركات المدرجة وصناديق الاستثمار العقارية.

تم إدانة الثلاثي بتقديم أوامر شراء للتلاعب في أسعار الأسهم/الوحدات، بعضها مرتبط بأوامر بيع، بهدف التأثير على سعر إغلاق المزاد. وامتدت هذه الأنشطة عبر محافظهم الاستثمارية في أسهم الشركات المدرجة ووحدات الصناديق العقارية المتداولة، بما في ذلك الكيانات البارزة مثل شركة الصناعات الكهربائية وصندوق الجزيرة ريت وغيرها. ووقعت المخالفات في الفترة ما بين 12 فبراير 2020 و8 أغسطس 2021، مما أدى إلى فرض غرامة جماعية قدرها 3.2 مليون ريال سعودي، والأمر بسداد 2.35 مليون ريال مقابل المكاسب غير المشروعة التي تم الحصول عليها.

ارتكب علي بن سالم بن أحمد في كلكا 28 مخالفة من خلال سلوك تلاعب يهدف إلى زيادة أسعار وحدات الصندوق لتحقيق مكاسب شخصية. وعلى الرغم من إدانته السابقة بجرائم مماثلة وتلقيه تنبيهات إشرافية، فقد استمر في أنشطته غير المشروعة. وتم التعرف على نجله سالم بن علي بن سالم في كلكا، باعتباره المستفيد الأول من هذه المكاسب غير المشروعة، وغالباً ما كان ينسق مع محفظة والده بعد تلقي الدعم المالي منه. وعزت سلطانة بنت علي بن سالم في كلكا مخالفات محفظتها إلى إدارة والدها خلال تلك الفترة بسبب خبرتها المحدودة.

استجابة هيئة أسواق المال والتزامها بنزاهة السوق

وأكدت هيئة السوق المالية التزامها بتعزيز بيئة استثمارية آمنة من خلال البقاء يقظين ضد أي أنشطة من شأنها المساس بسلامة السوق. وتستخدم هيئة السوق المالية وسائل تقنية متقدمة لمراقبة المعاملات وتتعاون مع السلطات الأمنية لتعقب الأفراد المتورطين في التلاعب بالسوق أو الاحتيال. وتؤكد جهود الهيئة حرصها على الحفاظ على مناخ استثماري جاذب وخالي من الممارسات غير العادلة.

اللجوء القانوني للمستثمرين المتأثرين

يتوفر للمستثمرين المتأثرين خيار رفع دعاوى قضائية فردية أو جماعية ضد المستثمرين المدانين للحصول على تعويض عن الأضرار التي تكبدوها. توفر هيئة السوق المالية رابطاً مخصصاً لتقديم الشكاوى قبل اتخاذ الإجراءات القانونية. ستقوم الأمانة العامة للجان التحكيم بالإعلان عن أي دعوى جماعية مسجلة على موقعها الإلكتروني، مع السماح للمستثمرين الآخرين المتأثرين بالانضمام إليها.

يعد الإفصاح العلني عن المخالفين من قبل الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية بمثابة إجراء شفاف يهدف إلى تعزيز كفاءة السوق وحماية المتداولين من الخداع أو التلاعب. وتوضح هذه الخطوة من قبل هيئة أسواق المال والهيئات المرتبطة بها موقفاً حازماً ضد انتهاكات الأسواق المالية، مما يضمن بيئة تداول عادلة لجميع المشاركين.

With inputs from SPA