سوق أبوظبي العالمي يفرض غرامة قدرها 450 ألف درهم على مخالفة الأوراق المالية

فرضت هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) في سوق أبوظبي العالمي (ADGM) غرامة قدرها 122.500 دولار (450.000 درهم) على شركة مرخصة لمخالفتها اللوائح. قامت الشركة بعرض الأوراق المالية في سوق أبو ظبي العالمي دون نشرة إصدار معتمدة، وهو أمر إلزامي بموجب لوائح سلطة تنظيم الخدمات المالية.

وفي بيان صدر اليوم، كلفت سلطة تنظيم الخدمات المالية الشركة بإجراء مراجعة مستقلة لآليات وإجراءات الحوكمة الخاصة بها. تتطلب اللوائح نشرة إصدار معتمدة لطرح الأوراق المالية في سوق أبوظبي العالمي. تحتوي هذه الوثيقة على معلومات أساسية للمستثمرين لاتخاذ قرارات مستنيرة.

كشف تحقيق أجرته سلطة تنظيم الخدمات المالية أنه في الفترة ما بين أبريل ومايو 2023، سمحت الشركة بالاستثمار في الأوراق المالية المرتبطة بأسهم الشركة الأم. وتم تقديم هذه الفرص للعملاء والمستخدمين المسجلين في طلبها دون تقديم نشرة إصدار معتمدة. ونتيجة لذلك، كان المستثمرون المحتملون يفتقرون إلى المعلومات الكافية لاتخاذ قرارات مستنيرة.

وشارك في الطرح 144 مستثمرًا، التزموا بمبلغ يصل إلى 2.1 مليون دولار. وبعد إبلاغ الشركة بمخاوف هيئة تنظيم الخدمات المالية، قامت على الفور بإلغاء جميع طلبات الاشتراك ووافقت على التسوية في أقرب فرصة. وأدى هذا النهج الاستباقي إلى تخفيض العقوبة المالية المفروضة.

وقال إيمانويل جيفاناكيس، الرئيس التنفيذي لسلطة تنظيم الخدمات المالية في سوق أبوظبي العالمي، إن هذا الإجراء القانوني يؤكد النهج التنظيمي الصارم الذي تتبعه سلطة تنظيم الخدمات المالية. الهدف الأساسي هو ضمان حماية المستثمر والامتثال لمعايير السلوك العالمية العالية بين الشركات الخاضعة للوائح سوق أبو ظبي العالمي.

With inputs from WAM